Rechtsstruktur

 
 
 
 

Organisationsstruktur

 
 

Aufsichtsbehörden

ThomasLloyd Capital LLC

Die ThomasLloyd Capital LLC ist als registrierter Broker-Dealer von der United States Securities and Exchange Commission (SEC) unter der CRD-Nummer 38784 zugelassen und ist Mitglied der Financial Industry Regulatory Authority, Inc. (FINRA) und der Securities Investor Protection Corporation (SIPC), brokercheck.finra.org.

ThomasLloyd Global Asset Management (Americas) LLC

Die ThomasLloyd Global Asset Management (Americas) LLC ist als registrierter Investmentberater von der United States Securities and Exchange Commission (SEC) unter der Registrierungsnummer 801-113991 und der CRD-Nummer 298222 zugelassen. Die ThomasLloyd Global Asset Management (Americas) LLC erfüllt zudem die Anforderungen der aktuellen Fassung des Investment Advisers Act von 1940 adviserinfo.sec.gov.

ThomasLloyd Global Asset Management (Schweiz) AG

Die ThomasLloyd Global Asset Management (Schweiz) AG ist Mitglied des Vereins für Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen (VQF) sowie der Branchenorganisation für unabhängige Vermögensverwalter (BOVV), Mitgliedsnummer 12460. Der VQF ist eine offiziell anerkannte Selbstregulierungsorganisation (SRO) im Sinne des Geldwäschegesetzes (GWG) von wird von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) reglementiert und beaufsichtigt.

ThomasLloyd Global Asset Management GmbH

Die ThomasLloyd Global Asset Management GmbH ist lizensiert nach § 34f der Gewerbeordnung (GewO). Die Erlaubnis nach § 34f GewO wurde von der IHK Frankfurt am Main, Deutschland, erteilt www.frankfurt-main.ihk.de. Das Unternehmen ist im Register der Finanzanlagevermittler (FAV) unter der Nummer D-F-125-ZHA9-70 eingetragen www.vermittlerregister.info. Die ThomasLloyd Global Asset Management GmbH erbringt Anlagevermittlungs- und Anlageberatungsdienstleistungen als gebundener Vermittler gemäß § 2 (10) des deutschen Kreditwesengesetzes und handelt auf Rechnung und unter der Haftung der First Capital Management Group GmbH ("FCM"). Die FCM ist ein deutsches Finanzdienstleistungsinstitut unter Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht ("BaFin") und der Deutschen Bundesbank. Die entsprechende BaFin-ID-Nummer der FCM lautet 116957. BaFin-Register. Die ThomasLloyd Global Asset Management GmbH ist im Register der vertraglich gebundenen Vermittler unter der Nummer 80165233 eingetragen. BaFin-Register.

ThomasLloyd Capital Partners S.à r.l.

Registrierung bei der luxemburgischen Finanzmarktaufsicht – Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF).

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